DFSA, Ark Capital Management’a (Dubai) yetersiz piyasa kötüye kullanım sistemleri ve düzenleyiciyi kontrolde önerilen bir değişiklik hakkında bilgilendirmediği için 504.000 $ (1,85 milyon Dhl’lik) sınırlı para cezası verdi.
Dubai Uluslararası Finans Merkezi’ndeki firmaları düzenleyen Dubai Finansal Hizmetler Otoritesi, Ark’ın şüpheli ticaret modellerini işaretlemek için araçlara sahip olduğunu, ancak uyarıları uygun şekilde değerlendirmediğini veya gözden geçirmediğini söyledi. En az on işlem kaçırıldı veya geç bildirildi.
Dfsa’nın İcra Genel Müdürü Alan Linning şunları söyledi: “Finansal piyasaların bütünlüğü, katılımcılarının uyanıklığına dayanıyor. Düzenlenmiş topluluk, piyasa istismarını kolaylaştırmamasını sağlama yükümlülüğüne sahiptir. DFSA, firmaların potansiyel piyasa istismarı örneklerini tespit etmek için yerinde sistemlere sahip olmalarını ve piyasa istismarından şüphelenmek için makul gerekçeleri olduğunda derhal Şüpheli bir İşlem ve Sipariş Raporu sunmalarını gerektirir.”
Ayrı bir ihlalde Ark, dfsa’ya mülkiyette bir değişikliğe yol açabilecek bir anlaşmadan bahsetmedi.
Anlaşmaya göre, bir yatırımcı hisseyi daha sonra yüzde 90’a çıkarma seçeneğiyle firmanın yüzde 9,5’ini satın aldı. Yatırımcı ayrıca yönetim kurulu ve üst yönetim düzeyinde temsil kazanmıştır.
Düzenleyici, daha büyük transfer hiç gerçekleşmemiş olsa da, anlaşmanın varlığının Ark’ın dfsa’yı bilgilendirmesi gerektiği anlamına geldiğini söyledi.
Linning şunları ekledi: “DFSA ile düzenlediği firmalar arasındaki ilişki şeffaflık üzerine kuruludur, çünkü DFSA firmaların Kontrolörlerinde önerilen değişikliklerden haberdar olmayı beklemektedir. Bu, kurallarımız uyarınca özel olarak gerekli olan olası mülkiyet değişikliklerini dfsa’ya bildirmeyi içerir. Satın alımların yüzde eşiklerinin altına düşen dilimler halinde kademeli olarak yapılması gibi DFSA onayına ihtiyaç duyulmaması için işlemlerin yapılandırılması, firmaları dfsa’ya Kontrolörlerdeki olası bir değişikliği bildirme konusundaki ayrı yükümlülüklerinden muaf tutmaz. Bu, özellikle bir firmanın mülkiyetinin değişmesine neden olabilecek bir yol belirleyen anlaşmalar olduğunda geçerlidir.”
Ark, Eylül 2013’te dıfc’de kuruldu ve o yılın ilerleyen saatlerinde DFSA tarafından bir aracı olarak yatırımları düzenleme ve bunlarla ilgilenme yetkisi verildi.
Ark yerleşmeyi kabul etti ve erken yerleşim için indirim aldı. Bu indirim olmadan, DFSA para cezasının 720.000 $ (2.64 milyon Dhs) olacağını söyledi.
