Yetkili Pazartesi günü yaptığı açıklamada, ülke içinde faaliyet gösteren bir para değişim evine BAE Merkez Bankası (CBUAE) tarafından 800.000 Dh’lik mali yaptırım uygulandığını duyurdu.
Apex bankası, yetkililer tarafından yapılan incelemenin ardından finans kurumunu cezalandırdı. Soruşturma, borsa binasının kara para aklama ve terörizmin finansmanıyla mücadele (AML / CFT) politika ve prosedürlerine uymadığını ortaya çıkardı.
Bu düzenleyici eksiklikler, mali cezayı gerektirecek kadar ciddi kabul edildi. Ve para cezası, Kararname Sayılı Federal Kanunun (137) maddesi uyarınca verildi. (14) Merkez Bankası ve Finansal Kurum ve Faaliyetlerin Organizasyonu ile müteakip değişikliklerine ilişkin 2018 tarihli.
CBUAE, BAE’deki finans kurumlarını yöneten yasal ve düzenleyici çerçeveyi uygulama taahhüdünü yineledi. Merkez Bankası, denetim ve düzenleyici yetkileri aracılığıyla tüm döviz bürolarının, sahiplerinin ve personelinin BAE yasalarına ve düzenleyici tarafından belirlenen standartlara tam olarak uygun çalışmasını sağlamayı amaçlamaktadır.
Temmuz ayının ilk haftasında, kara para aklama ve terörle mücadele finansmanı (AML / CFT) düzenlemelerine uymadığı için üç döviz bürosuna tekrar 4,1 milyon Dhl’lik para cezası verildi.
24 Haziran’da CBUAE, aynı politikayı çiğnediği için bir borsaya 2 milyon Dh’lik mali ceza verdi.
cbuae’nin bu eylemleri, otoritenin borsa evi sektöründe şeffaflığı, bütünlüğü ve hesap verebilirliği teşvik etme çabalarının altını çizerken, BAE finansal ekosistemini yasadışı finansal faaliyetlerden de koruyor.
