BAE Merkez Bankası (CBUAE) Pazartesi günü yaptığı açıklamada, BAE’nin bir döviz bürosuna 3,5 milyon Dhl’lik bir ceza uyguladığını duyurdu.
Mali yaptırım, sayılı Federal Kanun Hükmünde Kararnamenin (14) maddesi uyarınca uygulanmıştır. (20) kara Para Aklama ile Mücadele ve Terörizmin ve Yasadışı Örgütlerin Finansmanıyla Mücadele ve değişiklikleri hakkında 2018 tarihli.
Yaptırım, bir soruşturmanın borsa binasının AML / CFT politika ve prosedürlerine uymadığını ortaya çıkarmasının ardından geldi.
Yetki, ülkedeki tüm bankaların ve çalışanlarının, finansal işlemlerin şeffaflığını korumak ve ülkenin finansal sistemini korumak için BAE’nin CBUAE tarafından belirlenen yasa, yönetmelik ve standartlarına uymasını sağlamak için çalışır.
29 Mayıs’ta, makam tarafından yapılan incelemelerde “önemli aksaklıklar” tespit edildikten sonra bir mübadele evine 100 milyon Dhl’lik para cezası verildi.
Bir gün önce, kurum ülke içinde faaliyet gösteren iki yabancı banka şubesine karşı 18 milyon Dh’nin üzerinde ağır bir ceza uyguladı.
Geçtiğimiz ayın başlarında meydana gelen bir olayda, otorite, kara para aklama ile mücadele (AML) ve terörle mücadele finansmanı düzenlemelerinin büyük ihlallerini ortaya çıkardıktan sonra bir döviz bürosuna 200 milyon Dhl’lik para cezası verdi. Bir şube müdürüne ayrıca 500.000 Dhl’lik para cezası verildi ve ülkedeki lisanslı finans kurumlarında herhangi bir rol oynaması kalıcı olarak yasaklandı.
Bu arada 25 Mart’ta BAE’de faaliyet gösteren beş banka ve iki sigorta şirketi vergi kurallarına uyulmaması nedeniyle cezalandırıldı. Merkez Bankası tarafından bankalara ve sigorta şirketlerine, Ortak Raporlama Standardı (CRS) ve Yurtdışı Hesap Vergisi Uyum Yasası (FATCA) yönergelerinin gerektirdiği prosedürleri bildirmediği için toplam 2.621.000Dh2.621.000 mali yaptırım uygulanmıştır.
Ağustos 2024’te BAE, Kara Para Aklama ile Mücadele ve Terörizmin Finansmanıyla Mücadele yasasının bazı hükümlerini gözden kaçıracak komiteler kurarak değiştiren federal bir kararname yayınladı. Yeni hamle, uluslararası standartlara uyumu sağlamak için ulusun yasal ve yasal yapısını geliştirmeyi amaçlıyor.
