Menkul Kıymetler ve Emtialar Kurumu (SCA), lisanslı bir şirkete 5 milyon Dh’lik rekor bir para cezası verdi ve piyasa bütünlüğünü korumak ve mevzuata uygunluğu uygulamak için kararlı bir hareketle konuyu Savcılığa havale etti.
Eylem, kara para aklamayla mücadele (AML) yasalarının, terörle mücadele finansman düzenlemelerinin ve yasadışı örgütlerin finansmanına ilişkin önlemlerin doğrulanmış ihlallerini takip ediyor.
Derinlemesine bir soruşturma, söz konusu işletmenin, denizaşırı bir şirketle işbirliği içinde, BAE içindeki yatırımcıları hedef alan aldatıcı uygulamalara girdiğini ve yabancı şirketin, müşteri fonlarını kötüye kullanmak amacıyla Kurum tarafından lisanslandığını yanlış bir şekilde öne sürdüğünü ortaya koydu.
Davanın yetkili yargı makamlarına havalesi, Otoritenin şeffaflığa ve en yüksek mevzuata uygunluk standartlarını korumaya olan sarsılmaz bağlılığının altını çizer.
SCA, davayı adli makamlara yükselterek, uluslararası en iyi uygulamalara uygun olarak şeffaflık, caydırıcılık ve mevzuata uygunluğa olan bağlılığını yineledi.
SCA, tümü BAE’nin güvenilir ve rekabetçi bir küresel finans merkezi olarak konumlandırılmasını destekleyen proaktif gözetim, riske dayalı denetim ve sıkı uyumluluk uygulamasına yönelik stratejik odağını yineledi.
