İngiltere’nin mali düzenleyicisi, müşterilerine Stunt Co ve Wealthtek’e hizmet sunarken kara para aklama risklerini değerlendiremediği için Çarşamba günü Barclays’e 42 milyon pound (56 milyon $) para cezası verdi.
Para cezasının en büyük kısmı, büyük bir kara para aklama operasyonuyla bağlantılı olan Fowler Oldfield’ın müşterisi gold bullion business Stunt Co ile olan bankacılık ilişkisinden kaynaklanıyor.
Mali Davranış Otoritesi (FCA), “Barclays ilişkinin başlangıcında yeterli bilgi toplamadı veya uygun şekilde sürekli izleme yapmadı” dedi.
FCA, Stunt Co’nun Fowler Oldfield’dan 46,8 milyon pound almasına rağmen, Barclays’in Stunt Co’yu uygun şekilde denetleyemediğini söyledi. Barclays, polis baskınlarına ve düzenleyici uyarılara rağmen hizmet sunmaya devam etti.
Stunt Co şu anda tasfiye altında.
FCA, Barclays’in yalnızca Fowler’a maruz kalmasını gözden geçirdiğini söyledi Oldfield, düzenleyicinin kovuşturma kararını öğrendikten sonra NatWest aynı firmayla olan bağları yüzünden.
“Stunt Co’ya sürekli bankacılık hizmetleri sunarak, Barclays, finansla bağlantılı fonların hareketini kolaylaştırdı suç,” dedi FCA.
Bir Barclays sözcüsü, bankanın kapsamlı bir bulgularını fca’ya gözden geçirin ve kendi kendine rapor edin ve tamamen soruşturmaları ile işbirliği yaptı.
Barclays mali yönetemediği için para cezasına çarptırılırken suç riskleri, sözcü soruşturmanın stunt Co ile ilgili olarak “bankanın sahip olduğu hiçbir bulgu vermedi kara para aklama kurallarını ihlal etti.”
WealthTek ile ilgili olarak, mali gözlemci ücret almıştı John Dance, varlık Yönetimi’nin eski baş ortağı firma, dolandırıcılık ve aklama ile 64 milyon liradan fazla geçen Aralık ayında müşteri hesapları.
FCA, Barclays’in Wealthtek’in olmadığını göreceğini söyledi borç verenin kontrol etmesi durumunda müşterinin parasını tutmasına izin verildi Finansal Hizmetler Hesabı açmadan önce kaydolun.
