Abu Dabi Küresel Pazarı (ADGM) Pazartesi günü yaptığı açıklamada, Hayvn Şirketler Grubu, eski CEO’su Christopher Flinos ve ilgili kuruluşlara ‘ciddi düzenleyici ihlaller ve suistimaller’ nedeniyle ağır cezalar verildiğini duyurdu.
adgm’nin Finansal Hizmetler Düzenleme Kurumu (FSRA), soruşturmasının “üç ilişkili taraf şirketin ve Christopher Flinos’un faaliyetleriyle ilgili ciddi ihlaller ve suistimaller” bulduğunu söyledi. “İlgili suistimalin bir sonucu olarak hiçbir ADGM müşteri varlığının veya parasının kaybedilmediğini” doğruladı.
FSRA, Hayvn adgm’nin Finansal Hizmetler İzninin (FSP) lisansını iptal ettiğini, Flinos’un adgm’deki bir finansal hizmetler işinde herhangi bir işlevi süresiz olarak yerine getirmesini yasakladığını ve ilgili dört tarafa 8,85 milyon dolarlık (32,5 milyon Dhl’lik) mali ceza uyguladığını söyledi.
Cayman Adaları’nda kayıtlı AC Holding Limited’e 3,6 milyon dolar, AC Limited’e (Hayvn ADGM) 3 milyon dolar, AC Holding Limited’e 1,5 milyon dolar ve Christopher Flinos’a 750.000 dolar para cezası verdi.
FSRA CEO’su Emmanuel Givanakis, düzenleyici çerçeveyi ihlal eden kişi ve kuruluşlara karşı sağlam ve uygun uygulama önlemleri alacaklarını söyledi.
“Bu durumda, ilgili kuruluşların ve bireylerin eylemleri, ADGM’DE yerleşik düzenlenmemiş bir kuruluş aracılığıyla yetkisiz sanal varlık faaliyetleri yürüttükleri için özellikle ciddiydi. Ayrıca Christopher Flinos’un soruşturma sırasında yanlış ve yanıltıcı bilgi ve ifadeler verdiği tespit edildi. Bu tür suistimallere müsamaha gösterilmeyecek ve güçlü bir caydırıcılık mesajı gönderen güçlü düzenleyici cezaları garanti edecektir ”dedi.
Givanakis, Hayvn ADGM’nin lisansının iptal edildiğini ve ilgili kuruluşlara önemli para cezaları uygulandığını ve Christopher Flinos’un ADGM’deki finansal hizmetlerle ilgili herhangi bir işlevi yerine getirmesinin yasaklandığını da sözlerine ekledi.
Buna ek olarak, adgm’nin Tescil Makamı (RA), Özel Amaçlı Araç (SPV), AC Holding Limited (AC Holding) ve tek hissedarı ve direktörü Christopher Flinos ile ilgili soruşturmasının, AC Holding’in ADGM SPV ticari lisansının kapsamını aştığını tespit ettiğini açıkladı. bir yatırım olduğu iddia ediliyor müşterilere finansal hizmetler sunan ve kripto para birimlerini itibari para birimlerine dönüştürmek için havale işlemlerini gerçekleştiren şirket ve bunun tersi de geçerlidir. Ayrıca, AC Holding, 2019’dan 2022’ye kadar olan mali yıllar için ra’ya dört sahte yıllık hesap sunmuştur.
RA ayrıca Christopher Flinos’un AC Holding’in (lisanssız) kripto para birimi dönüştürme işlemlerini kolaylaştırdığı ve bazı tarafların işlemler hakkında yanıltıldığı hileli ticaretle uğraştığını da tespit etti. Christopher Flinos ayrıca, banka hesaplarını sahtekarlıkla korumak için yüzlerce şirket belgesinin tahrif edilmesini ve sağlanmasını kolaylaştırdı.
Sonuç olarak, RA, Christopher Flinos’a Ra’ya yanlış bilgi vermek, çeşitli hileli planlarda bulunmak ve şirket belgelerinin sahteciliğine aykırı olarak tahrif edilmesinden dolayı 3,3 milyon dolar da dahil olmak üzere toplam 3,615 milyon dolar olmak üzere aşağıdaki mali cezaları uyguladı.
“Adgm’de iş bütünlüğünün korunması ve iş güveninin korunması, Kayıt Otoritesinin hedeflerinin ön saflarında yer almaktadır.İşletmelere, müşterilerine ve yatırımcılarına zarar verebilecek davranışları önlemeye ve caydırmaya kararlıyız. Uyumsuzluğun tespit edildiği durumlarda, Kayıt Otoritesi ADGM katılımcılarını korumak için etkili, orantılı ve caydırıcı disiplin önlemleri alacaktır. Bu, zindelik ve uygunluktan yoksun ve yatırımcılar için kabul edilemez bir risk oluşturan kişilerin adgm’deki şirketler içinde liderlik pozisyonlarında bulunmalarını yasaklamayı da içeriyor ”dedi.
Neden cezalandırıldı
adgm’nin FSRA’SI, müşteri işlemlerinin adgm’de kayıtlı düzenlenmemiş özel amaçlı araç kuruluşu olan AC Holding tarafından tutulan hesaplar aracılığıyla herhangi bir uygun koruma sağlanmadan yönlendirilmesine izin vererek FSP kapsamını aştığı için Hayvn adgm’nin cezalandırıldığını ekledi. Ayrıca, fsra’nın Kara Para Aklama ile Mücadele gerekliliklerini ihlal ederek, operasyonlarını ve risklerini yönetmek ve tüm müşteri ilişkilerini tanımak ve kaydetmek için yeterli sistemler ve kontroller kuramadı ve sürdüremedi.Hayv Cayman ve AC Holding, Ekim 2018 ile Mayıs 2024 arasında adgm’deki sanal varlıklarla ilgili olarak önemli ölçüde lisanssız finansal hizmetler faaliyeti yürüttükleri için cezalandırıldı.Hayv Cayman, Sanal Varlıkların fiat para birimine dönüştürülmesiyle ilgili müşteri işlemlerini ve bunun tersini, FSRA tarafından lisanslanmayan ve bu nedenle adgm’de herhangi bir finansal hizmet faaliyeti yürütmesi yasak olan SPV olan AC Holding tarafından tutulan ve kontrol edilen hesaplar aracılığıyla yönlendirdi. Sonuç olarak, hem Hayv Cayman hem de AC Holding’in adgm’deki sanal varlık faaliyetleri ile ilgili olarak lisanssız ödemeler gerçekleştirdiği ve hizmetler düzenlediği tespit edildi.
Dahası, Christopher Flinos, adgm’deki lisanssız faaliyeti yönetme ve kontrol etmede merkezi bir rol oynadığı ve Hayvn adgm’nin seo’su ve Hayvn Cayman’ın CEO’su ve AC Holding’in tek direktörü olduğu için yasaklandı ve para cezasına çarptırıldı.
ADGM, ihlallere ve suistimallere merkezi olarak dahil olduğu tespit edildiğini açıkladı.”Christopher Flinos dürüstlükten yoksundu ve Hayvn adgm’nin SEO olarak nihai olarak sorumlu olduğu adgm’nin yürürlükteki kural ve düzenlemelerine uygun çalışmasını sağlamak için makul özeni gösteremedi.”
Ayrıca düzenleyici, Hayv Cayman, AC Holding ve Christopher Flinos’un AC Holding’in hesapları üzerinden yönlendirilen sanal varlıklara ilişkin işlemlerin niteliği hakkında yanlış ve yanıltıcı bilgiler oluşturduğunu ve yaydığını detaylandırdı. Bu, AC Holding’in bankacılık ortaklarına AC Holding antetli kağıtlarıyla ilgili 200’den fazla yanlış ve yanıltıcı & nbsp; belgenin bu hesapların açılması ve daha sonra işletilmesinin sürdürülmesi için sağlanmasını içeriyordu. Bu belgeler Christopher Flinos yönetiminde hem Hayv Cayman hem de AC Holding’in katılımıyla hazırlandı.
ADGM, yaptığı açıklamada, yukarıdaki her bir kuruluşla ilişkili ticari faaliyetlerin niteliği ve kapsamı ve özellikle düzenleyici sürecin bütünlüğünü baltalayan AC Holding dahil olmak üzere bilgi taleplerine yanıt olarak Hayvn ADGM, Hayv Cayman ve Christopher Flinos’un fsra’ya yanlış ve yanıltıcı bilgiler verdiğini söyledi.
